私募基金合规书需要哪些附件？

私募基金合规书是私募基金管理人进行合规经营的重要文件，其附件的完备性直接关系到合规书的效力。本文将详细阐述私募基金合规书所需附件的六个方面，包括公司基本信息、财务报表、合规文件、法律文件、投资者信息以及内部管理制度，以帮助私募基金管理人更好地理解和准备合规书。<

私募基金合规书所需附件概述

私募基金合规书是私募基金管理人向监管机构提交的，用以证明其合规经营状况的文件。为了确保合规书的完整性和有效性，以下六个方面的附件是必不可少的。

公司基本信息附件

1. 公司营业执照副本：这是证明私募基金管理人合法成立和存续的重要文件。

2. 公司章程：详细规定公司组织结构、经营范围、股东权益等基本信息。

3. 公司股东名册：列明公司所有股东及其出资比例，体现公司股权结构。

财务报表附件

1. 近三年财务报表：包括资产负债表、利润表和现金流量表，反映公司财务状况。

2. 税务申报表：包括企业所得税申报表、增值税申报表等，证明公司依法纳税。

3. 财务审计报告：由具备资质的会计师事务所出具，对财务报表的真实性、公允性进行审计。

合规文件附件

1. 合规管理制度：包括内部控制制度、风险管理制度、信息披露制度等，体现公司合规经营的理念。

2. 合规培训记录：证明公司对员工进行合规培训，提高员工合规意识。

3. 合规检查报告：由监管机构或内部审计部门出具，对合规制度执行情况进行检查。

法律文件附件

1. 公司设立批准文件：如工商注册登记证明、私募基金管理人登记证明等。

2. 合同文件：包括与投资者签订的基金合同、与第三方签订的服务协议等。

3. 法律意见书：由律师事务所出具，对基金合同的合法性、合规性进行评估。

投资者信息附件

1. 投资者名单：包括投资者姓名、身份证号码、投资金额等信息。

2. 投资者风险承受能力评估报告：证明投资者具备相应的风险承受能力。

3. 投资者签署的承诺书：承诺遵守基金合同约定，不得进行非法集资等行为。

内部管理制度附件

1. 风险控制制度：包括投资决策流程、风险预警机制等，确保投资安全。

2. 信息披露制度：规定公司信息披露的内容、方式、频率等，保障投资者知情权。

3. 内部审计制度：对内部管理流程进行审计，确保公司合规经营。

私募基金合规书所需附件涵盖了公司基本信息、财务报表、合规文件、法律文件、投资者信息以及内部管理制度等多个方面。这些附件的完备性直接关系到合规书的效力，私募基金管理人应高度重视，确保合规书的真实、准确、完整。

上海加喜财税相关服务见解

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